《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》(2015年12月30日國家工商行政管理總局令第83號公布，以下簡稱《辦法》)于2016年4月1日正式實施。嚴重違法失信企業(yè)名單(又稱“黑名單”)是什么？嚴重違法失信企業(yè)名單的法律屬性是什么？如何被列入嚴重違法失信企業(yè)名單并從中除名？

1.嚴重違法失信企業(yè)名單是什么？

對比《企業(yè)信息公示暫行條例》(以下簡稱《條例》)第十七條第二款的規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)《辦法》中“嚴重違法企業(yè)名單”的表述與《條例》有所不同，增加了“

《條例》第十七條規(guī)定，被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)按照本條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，由縣級以上工商行政管理部門將其從經(jīng)營異常名錄中去除；3年內(nèi)未按照本條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，由國務(wù)院工商行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴重違法企業(yè)名單，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。被列為嚴重違法企業(yè)的企業(yè)法定代表人或者負責人3年內(nèi)不得擔任其他企業(yè)的法定代表人或者負責人。

《辦法》規(guī)定，嚴重違法失信企業(yè)名單管理是指部門對列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實施信用約束和聯(lián)合懲戒，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

二、嚴重違法失信企業(yè)名單為什么叫“黑名單”

《辦法》是落實國務(wù)院關(guān)于建立“黑名單”制度的要求。實踐中，嚴重違法失信企業(yè)名單通常被稱為“黑名單”。嚴重違法失信企業(yè)名單管理制度被稱為“黑名單”制度，主要基于以下三條：

依據(jù)1《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊資本登記制度改革方案的通知》規(guī)定：“對未在規(guī)定期限內(nèi)公布年度報告的企業(yè)，工商行政管理部門將將其列入市場主體信用信息公示系統(tǒng)經(jīng)營異常名錄，提醒其履行年度報告公示義務(wù)。企業(yè)在三年內(nèi)履行年度報告公示義務(wù)的，可以向工商行政管理機關(guān)申請恢復正常備案狀態(tài)；超過三年未履行的，工商行政管理部門將永久將其列入經(jīng)營異常名錄，不得恢復正常記錄狀態(tài)，并列入嚴重違法企業(yè)名單(“黑名單”)。

依據(jù)二：《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度 加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》規(guī)定：“不斷完善典型誠信‘紅名單’制度和嚴重失信‘黑名單’制度，依法依規(guī)規(guī)范各領(lǐng)域紅名單、黑名單的生成和發(fā)布，建立健全退出機制。在確保獨立、公正、客觀的前提下，鼓勵相關(guān)群眾團體、金融機構(gòu)、征信機構(gòu)、評級機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、商會等將生成的‘紅名單’和‘黑名單’信息提供給政府部門參考?！?

依據(jù)：2016年8月8日《國務(wù)院辦公廳關(guān)于涉企信息統(tǒng)一歸集公示工作實施方案的復函》附件明確：“政府部門涉及的企業(yè)信息是指依法應(yīng)當公示的企業(yè)信息，包括：企業(yè)登記備案、動產(chǎn)抵押登記、股權(quán)質(zhì)押登記、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記、商標注冊、行政許可、行政處罰、列入經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單(“黑名單”)、以及

第三，嚴重違法失信企業(yè)名單的法律屬性

在法律屬性方面，列表的建立

第二，在執(zhí)法程序上，執(zhí)法機關(guān)對嚴重違法失信企業(yè)進行掛牌的程序不是按照《行政處罰法》規(guī)定的程序，而是按照《條例》規(guī)定的時限。

第三，至于后果，嚴重違法失信企業(yè)名單不會直接損害企業(yè)的經(jīng)濟利益。雖然企業(yè)被列入嚴重違法失信企業(yè)名單會喪失商業(yè)信譽，導致經(jīng)濟損失，但這是間接損失，不同于行政處罰對當事人的直接制裁。嚴重違法失信企業(yè)名單信用約束機制是對行政相對人的失信記錄和行政執(zhí)法結(jié)果進行累積后，對其權(quán)益進行約束的措施。這是一項創(chuàng)新的行政限制活動。

四、列入嚴重違法失信企業(yè)名單的十種情形及相應(yīng)的法律規(guī)定。

《辦法》第五條規(guī)定，嚴重違法失信企業(yè)名單有十種情形。其中，屬于信用監(jiān)管范疇的情形為第五條第一款第(一)項“被列入經(jīng)營異常名錄，3年后未履行相關(guān)義務(wù)”的情形；屬于行政執(zhí)法范疇的情形，是指第五條第一款第(二)項至第(十)項規(guī)定的單次行政處罰累計情形，第五條第二款第(三)項至第(八)項規(guī)定的多次行政處罰累計情形。

根據(jù)《行政處罰法》附件3《嚴重違法失信上市公司違法行為類型及法律法規(guī)依據(jù)》，進一步明確了嚴重違法失信上市公司名單中所列十種情形對應(yīng)的相關(guān)工商法律法規(guī)：

(一)被列入經(jīng)營異常名錄，三年期滿未履行相關(guān)義務(wù)的情形，對應(yīng)《辦法》第十七條第二款、《辦法》第十五條。

(二)提交虛假材料或者以其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司登記變更或者注銷的，公司登記注銷對應(yīng)第一百九十八條、第六十五條、第九十三條、第三百三十六條0《工商總局辦公廳關(guān)于做好嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作的通知》款、第三百三十六條0《企業(yè)信息公示暫行條例》款。有四種處罰。

(三)組織、策劃傳銷，或者因傳銷提供的便利，兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，對應(yīng)《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條。有四種處罰。

(四)直銷違法行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，對應(yīng)第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十六條、第四十九條、第五十條、第五十一條。一共10個點球。

(五)兩年內(nèi)因不正當競爭行為受到三次以上行政處罰的情形，對應(yīng)第二十一條(違法行為第五條)、第二十二條(違法行為第八條)、第二十三條(違法行為第六條)、第二十四條(違法行為第九條)、第二十五條(違法行為第十條)、第二十六條。還有三種違法行為，分別是第十一條、第十二條、第十四條。雖然現(xiàn)行《公司法》沒有明確的法律責任，但其他法律法規(guī)有明確處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。

(六)提供的商品或者服務(wù)不符合保障人身、財產(chǎn)安全的要求，造成人身傷害以及其他嚴重侵害消費者權(quán)益的違法行為，兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，對應(yīng)《公司登記管理條例》第四十九條、第五十條、第五十一條、第五十二條、第五十六條。有五種處罰。

(七)發(fā)布虛假廣告兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告造成人身損害或者其他嚴重社會不良影響的，對應(yīng)《合伙企業(yè)法》第五十五條第一款、第五十五條第三款。有兩種處罰。

(8)商標侵權(quán)行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的，對應(yīng)《合伙企業(yè)登記管理辦法》第六十條第二款(違法行為第五十七條)。

(9)停止受理商標代理業(yè)務(wù)的決定對應(yīng)《禁止傳銷條例》第六十八條、第八十四條第三款。有兩種處罰。

(10)國家工商行政管理局規(guī)定的其他嚴重違反工商行政管理法律、行政法規(guī)的行為，屬于一般條款。

五、嚴重違法失信企業(yè)名單的起始日期。

《直銷管理條例》明確規(guī)定了嚴重違法失信企業(yè)名單的起始日期。

(一)信貸監(jiān)管情況?！斗床徽敻偁幏ā返谖鍡l第一款第一項規(guī)定的被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的情形，自《反不正當競爭法》(2014年10月1日)實施之日起，計入經(jīng)營異常名錄。

(二)行政執(zhí)法的范圍?！断M者權(quán)益保護法》第五條第一款第(二)項至第(十)項、第(二)項規(guī)定的列入嚴重違法失信企業(yè)名單的情形，自本規(guī)定施行之日起《廣告法》(2016年4月1日)工商部門作出第一次行政處罰、注銷登記等行政決定之日起計算。

六、列入和退出嚴重違法失信企業(yè)名單的行政程序。

《商標法》在行政程序的設(shè)定上，遵循了上位法的立法精神和基本原則，與《商標法》和《工商總局辦公廳關(guān)于做好嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作的通知》相一致。

(一)納入和剔除信用監(jiān)管類別的基本程序。

1.上市程序：上市前的公告?！掇k法》第八條規(guī)定：企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄3年前60日內(nèi)，工商部門通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以公告方式提示其履行相關(guān)義務(wù)；3年后未履行相關(guān)義務(wù)的，自期滿之日起10個工作日內(nèi)納入嚴重違法失信企業(yè)名單?！稐l例》在程序設(shè)置上與《辦法》第十五條一致。

2.拆卸程序：根據(jù)應(yīng)用進行拆卸。《辦法》 《辦法》與《條例》在移除程序的設(shè)置上是一致的。

3.公示方式：嚴重違法失信企業(yè)名單信息和經(jīng)營異常名錄信息同時記入企業(yè)名下，在公示系統(tǒng)上公示。

(二)行政執(zhí)法任免的基本程序。

1.納入程序：直接納入?！镀髽I(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第八條規(guī)定，工商部門的相關(guān)信息應(yīng)當自企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公布之日起10個工作日內(nèi)納入嚴重違法失信企業(yè)名單。《辦法》的上市程序應(yīng)當符合《辦法》第十七條第二款的規(guī)定。

2.搬出程序：直接搬出?！镀髽I(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第九條、第十條規(guī)定，企業(yè)自被列入嚴重違法失信企業(yè)名單之日起5年內(nèi)未再次發(fā)生第五條情形的，工商部門應(yīng)當自嚴重違法失信企業(yè)名單有效期滿之日起5個工作日內(nèi)作出移除決定。《辦法》的拆卸程序應(yīng)符合《辦法》第17條第3款的規(guī)定。

3.公示方式：將嚴重違法失信企業(yè)名單、行政處罰、注銷登記、暫停受理商標代理業(yè)務(wù)等信息同時記入企業(yè)名下，并在公示系統(tǒng)上公示。

七。處理異議的行政程序

對工商部門作出的企業(yè)被列入或剔除嚴重違法失信企業(yè)名單的決定有異議的，可以直接提出異議申請或申請行政復議。工商部門作出的行政決定有錯誤的，應(yīng)當及時糾正。

(1)任何對象的處理程序

2.反對接受。工商部門收到申請材料后，應(yīng)當對企業(yè)提交的證明材料進行審查，并在5個工作日內(nèi)決定是否受理。如果受理，制作《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》并書面告知申請人；不予受理的，制作《辦法》，并書面告知申請人不予受理的理由。

3.異議驗證。工商部門受理企業(yè)被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的異議申請后，應(yīng)當在20個工作日內(nèi)對異議進行核查，經(jīng)部門負責人審批后，制作《辦法》號，并書面告知申請人。

(2)行政復議程序

根據(jù)《條例》第十二條規(guī)定，企業(yè)對工商部門作出的列入或者剔除嚴重違法失信企業(yè)名單的決定有異議的，可以自收到?jīng)Q定之日起60日內(nèi)向上級行政部門或者各區(qū)人民政府申請行政復議；或者在6個月內(nèi)向各區(qū)人民法院提起行政訴訟。

(3)工商部門的糾錯程序

《辦法》第十一條第二款規(guī)定，工商部門經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)將企業(yè)列為嚴重違法失信企業(yè)有錯誤的，應(yīng)當自核查之日起5個工作日內(nèi)予以糾正。

《辦法》第十二條規(guī)定，嚴重違法失信企業(yè)名單所依據(jù)的行政處罰決定被撤銷的，工商部門應(yīng)當自行政處罰決定被撤銷之日起30日內(nèi)，將該企業(yè)從嚴重違法失信企業(yè)名單中去除。

八。工商部門的懲戒措施

對市場準入的限制

《條例》第十五條限制列入嚴重違法失信企業(yè)名單企業(yè)的市場準入資格及其法定代表人的任職資格。第一款規(guī)定，因《列入嚴重違法失信企業(yè)名單異議受理通知書》第五條第一款第(一)項規(guī)定情形被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人、負責人已經(jīng)擔任其他企業(yè)法定代表人、負責人的，該企業(yè)應(yīng)當依法辦理法定代表人、負責人變更登記。第二款規(guī)定，通過注冊住所(經(jīng)營場所)無法取得聯(lián)系的，相關(guān)企業(yè)應(yīng)當依法辦理住所(經(jīng)營場所)變更登記。相關(guān)企業(yè)未辦理法定代表人、負責人、變更登記、變更住所(經(jīng)營場所)的，由工商部門依法查處。

(2)工商內(nèi)部聯(lián)合懲戒

《列入嚴重違法失信企業(yè)名單異議不予受理通知書》第十三條規(guī)定對列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實施四項監(jiān)管措施：一是列為重點監(jiān)督管理對象；二是根據(jù)《列入嚴重違法失信企業(yè)名單異議核實結(jié)果告知書》第五條第(一)項列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人(負責人)，3年內(nèi)不得擔任其他企業(yè)法定代表人(負責人)；三是不得通過“守合同、重信用”企業(yè)宣傳活動申請資質(zhì)審查；四是不授予相關(guān)榮譽稱號。

九。多部門聯(lián)合懲戒

《行政復議法》第十八條規(guī)定：“縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等方面，將企業(yè)信息作為重要考慮因素。并依法限制或者禁止列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)?！?

發(fā)展改革委、工商總局等38個部門(《辦法》)規(guī)定：“除工商行政管理部門以外的各部門，按照原則

(一)限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。懲戒措施： (一)當事人在網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)活動中違反工商行政管理法律法規(guī)，確需采取措施制止違法網(wǎng)站繼續(xù)從事違法活動的，或者工商行政管理部門對違法網(wǎng)站實施行政處罰后需要關(guān)閉違法網(wǎng)站的，工商行政管理部門可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 請求電信主管部門責令違法網(wǎng)站停止接入服務(wù)，依法關(guān)閉違法網(wǎng)站； (2)限制當事人申請增值電信業(yè)務(wù)。聯(lián)合懲戒部門：工業(yè)和信息化部、國家網(wǎng)信辦。

(二)限制擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。懲戒措施：對所任職公司、企業(yè)破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，依法在一定期限內(nèi)不得擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會。

(3)融資信用的限制。懲戒措施：金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和征信機構(gòu)依法采集當事人違法信息，向金融機構(gòu)提供查詢服務(wù)，是融資信用活動中的重要參考因素。聯(lián)合懲戒部門：中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。

(4)限制一些高消費行為。懲戒措施：因違反工商行政管理法律法規(guī)被工商行政管理機關(guān)給予行政處罰，并被工商行政管理機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行的當事人，未在執(zhí)行通知書指定的期限內(nèi)履行《辦法》確定的給付義務(wù)的，執(zhí)行法院應(yīng)當依法限制其高消費行為。聯(lián)合懲戒部門：最高人民法院、民航局、鐵路局。

(5)限制收購政府供應(yīng)的土地。懲戒措施：國土資源管理部門根據(jù)工商行政管理部門的信息和數(shù)據(jù)，對土地供應(yīng)進行必要的限制。國土資源部。

(六)限制參與政府采購活動。懲戒措施：依法限制當事人在一定期限內(nèi)參與政府采購活動。聯(lián)合紀律部門：財政部。

(七)限制參與項目投標。懲戒措施：在一定期限內(nèi)依法限制當事人參與招標項目的投標活動。聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、商務(wù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部等。

(八)被限制成為海關(guān)認證企業(yè)。懲戒措施：當事人申請海關(guān)認證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認證。聯(lián)合懲戒部門：海關(guān)總署。

(九)限制證券期貨市場的部分業(yè)務(wù)活動。懲戒措施：證監(jiān)會在審批證券、基金管理公司、期貨公司設(shè)立、變更及相關(guān)業(yè)務(wù)時，將企業(yè)信用信息作為重要參考，對當事人的申請從嚴控制或不予批準。聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會。

(十)禁止轉(zhuǎn)讓收費公路權(quán)益。懲戒措施：禁止當事人轉(zhuǎn)讓收費公路權(quán)益。聯(lián)合紀律部門：交通部。

(十一)取得安全生產(chǎn)許可證的限制。懲戒措施：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門限制當事人申請安全生產(chǎn)許可證。聯(lián)合懲戒部門：國家行政公署

(十六)限制獲得相關(guān)榮譽。懲戒措施：各部門向本行業(yè)、本領(lǐng)域的企業(yè)和個人頒發(fā)榮譽證書、獎勵、表彰等榮譽稱號時，必須以恪守信用為基本條件；對評選期內(nèi)失信、嚴重違規(guī)的當事人，不再授予榮譽稱號，已獲得的榮譽稱號應(yīng)予以撤銷。聯(lián)合懲戒部門：各相關(guān)部門。

(十七)通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布。懲戒措施：同時，SAIC在門戶網(wǎng)站公布失信企業(yè)相關(guān)信息，并通知國家網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。聯(lián)合懲戒部門：國家網(wǎng)信辦。

(十八)其他聯(lián)合懲戒措施。

此外，工商部門向各相關(guān)部門提供企業(yè)登記、監(jiān)管、行政處罰等信息，為其準入審批和行業(yè)監(jiān)管提供參考。