《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》(2015年12月30日國家工商行政管理總局令第83號(hào)公布，以下簡(jiǎn)稱《辦法》)于2016年4月1日正式實(shí)施。嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單(又稱“黑名單”)是什么？嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的法律屬性是什么？如何被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單并從中除名？

1.嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單是什么？

對(duì)比《企業(yè)信息公示暫行條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)第十七條第二款的規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)《辦法》中“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”的表述與《條例》有所不同，增加了“

《條例》第十七條規(guī)定，被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)按照本條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，由縣級(jí)以上工商行政管理部門將其從經(jīng)營異常名錄中去除；3年內(nèi)未按照本條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，由國務(wù)院工商行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴(yán)重違法企業(yè)名單，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。被列為嚴(yán)重違法企業(yè)的企業(yè)法定代表人或者負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人或者負(fù)責(zé)人。

《辦法》規(guī)定，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理是指部門對(duì)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實(shí)施信用約束和聯(lián)合懲戒，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

二、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單為什么叫“黑名單”

《辦法》是落實(shí)國務(wù)院關(guān)于建立“黑名單”制度的要求。實(shí)踐中，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單通常被稱為“黑名單”。嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理制度被稱為“黑名單”制度，主要基于以下三條：

依據(jù)1《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊(cè)資本登記制度改革方案的通知》規(guī)定：“對(duì)未在規(guī)定期限內(nèi)公布年度報(bào)告的企業(yè)，工商行政管理部門將將其列入市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)經(jīng)營異常名錄，提醒其履行年度報(bào)告公示義務(wù)。企業(yè)在三年內(nèi)履行年度報(bào)告公示義務(wù)的，可以向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)恢復(fù)正常備案狀態(tài)；超過三年未履行的，工商行政管理部門將永久將其列入經(jīng)營異常名錄，不得恢復(fù)正常記錄狀態(tài)，并列入嚴(yán)重違法企業(yè)名單(“黑名單”)。

依據(jù)二：《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》規(guī)定：“不斷完善典型誠信‘紅名單’制度和嚴(yán)重失信‘黑名單’制度，依法依規(guī)規(guī)范各領(lǐng)域紅名單、黑名單的生成和發(fā)布，建立健全退出機(jī)制。在確保獨(dú)立、公正、客觀的前提下，鼓勵(lì)相關(guān)群眾團(tuán)體、金融機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等將生成的‘紅名單’和‘黑名單’信息提供給政府部門參考?！?

依據(jù)：2016年8月8日《國務(wù)院辦公廳關(guān)于涉企信息統(tǒng)一歸集公示工作實(shí)施方案的復(fù)函》附件明確：“政府部門涉及的企業(yè)信息是指依法應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息，包括：企業(yè)登記備案、動(dòng)產(chǎn)抵押登記、股權(quán)質(zhì)押登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記、商標(biāo)注冊(cè)、行政許可、行政處罰、列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單(“黑名單”)、以及

第三，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的法律屬性

在法律屬性方面，列表的建立

第二，在執(zhí)法程序上，執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)進(jìn)行掛牌的程序不是按照《行政處罰法》規(guī)定的程序，而是按照《條例》規(guī)定的時(shí)限。

第三，至于后果，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單不會(huì)直接損害企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。雖然企業(yè)被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單會(huì)喪失商業(yè)信譽(yù)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失，但這是間接損失，不同于行政處罰對(duì)當(dāng)事人的直接制裁。嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信用約束機(jī)制是對(duì)行政相對(duì)人的失信記錄和行政執(zhí)法結(jié)果進(jìn)行累積后，對(duì)其權(quán)益進(jìn)行約束的措施。這是一項(xiàng)創(chuàng)新的行政限制活動(dòng)。

四、列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的十種情形及相應(yīng)的法律規(guī)定。

《辦法》第五條規(guī)定，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單有十種情形。其中，屬于信用監(jiān)管范疇的情形為第五條第一款第(一)項(xiàng)“被列入經(jīng)營異常名錄，3年后未履行相關(guān)義務(wù)”的情形；屬于行政執(zhí)法范疇的情形，是指第五條第一款第(二)項(xiàng)至第(十)項(xiàng)規(guī)定的單次行政處罰累計(jì)情形，第五條第二款第(三)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定的多次行政處罰累計(jì)情形。

根據(jù)《行政處罰法》附件3《嚴(yán)重違法失信上市公司違法行為類型及法律法規(guī)依據(jù)》，進(jìn)一步明確了嚴(yán)重違法失信上市公司名單中所列十種情形對(duì)應(yīng)的相關(guān)工商法律法規(guī)：

(一)被列入經(jīng)營異常名錄，三年期滿未履行相關(guān)義務(wù)的情形，對(duì)應(yīng)《辦法》第十七條第二款、《辦法》第十五條。

(二)提交虛假材料或者以其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司登記變更或者注銷的，公司登記注銷對(duì)應(yīng)第一百九十八條、第六十五條、第九十三條、第三百三十六條0《工商總局辦公廳關(guān)于做好嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作的通知》款、第三百三十六條0《企業(yè)信息公示暫行條例》款。有四種處罰。

(三)組織、策劃傳銷，或者因傳銷提供的便利，兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，對(duì)應(yīng)《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條。有四種處罰。

(四)直銷違法行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，對(duì)應(yīng)第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十六條、第四十九條、第五十條、第五十一條。一共10個(gè)點(diǎn)球。

(五)兩年內(nèi)因不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為受到三次以上行政處罰的情形，對(duì)應(yīng)第二十一條(違法行為第五條)、第二十二條(違法行為第八條)、第二十三條(違法行為第六條)、第二十四條(違法行為第九條)、第二十五條(違法行為第十條)、第二十六條。還有三種違法行為，分別是第十一條、第十二條、第十四條。雖然現(xiàn)行《公司法》沒有明確的法律責(zé)任，但其他法律法規(guī)有明確處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。

(六)提供的商品或者服務(wù)不符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求，造成人身傷害以及其他嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益的違法行為，兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，對(duì)應(yīng)《公司登記管理?xiàng)l例》第四十九條、第五十條、第五十一條、第五十二條、第五十六條。有五種處罰。

(七)發(fā)布虛假廣告兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費(fèi)者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告造成人身損害或者其他嚴(yán)重社會(huì)不良影響的，對(duì)應(yīng)《合伙企業(yè)法》第五十五條第一款、第五十五條第三款。有兩種處罰。

(8)商標(biāo)侵權(quán)行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的，對(duì)應(yīng)《合伙企業(yè)登記管理辦法》第六十條第二款(違法行為第五十七條)。

(9)停止受理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的決定對(duì)應(yīng)《禁止傳銷條例》第六十八條、第八十四條第三款。有兩種處罰。

(10)國家工商行政管理局規(guī)定的其他嚴(yán)重違反工商行政管理法律、行政法規(guī)的行為，屬于一般條款。

五、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的起始日期。

《直銷管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的起始日期。

(一)信貸監(jiān)管情況?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第五條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的情形，自《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》(2014年10月1日)實(shí)施之日起，計(jì)入經(jīng)營異常名錄。

(二)行政執(zhí)法的范圍?！断M(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第五條第一款第(二)項(xiàng)至第(十)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)規(guī)定的列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的情形，自本規(guī)定施行之日起《廣告法》(2016年4月1日)工商部門作出第一次行政處罰、注銷登記等行政決定之日起計(jì)算。

六、列入和退出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的行政程序。

《商標(biāo)法》在行政程序的設(shè)定上，遵循了上位法的立法精神和基本原則，與《商標(biāo)法》和《工商總局辦公廳關(guān)于做好嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作的通知》相一致。

(一)納入和剔除信用監(jiān)管類別的基本程序。

1.上市程序：上市前的公告?！掇k法》第八條規(guī)定：企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄3年前60日內(nèi)，工商部門通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以公告方式提示其履行相關(guān)義務(wù)；3年后未履行相關(guān)義務(wù)的，自期滿之日起10個(gè)工作日內(nèi)納入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單?！稐l例》在程序設(shè)置上與《辦法》第十五條一致。

2.拆卸程序：根據(jù)應(yīng)用進(jìn)行拆卸?！掇k法》 《辦法》與《條例》在移除程序的設(shè)置上是一致的。

3.公示方式：嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息和經(jīng)營異常名錄信息同時(shí)記入企業(yè)名下，在公示系統(tǒng)上公示。

(二)行政執(zhí)法任免的基本程序。

1.納入程序：直接納入?！镀髽I(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第八條規(guī)定，工商部門的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)自企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公布之日起10個(gè)工作日內(nèi)納入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單?！掇k法》的上市程序應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第十七條第二款的規(guī)定。

2.搬出程序：直接搬出?！镀髽I(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第九條、第十條規(guī)定，企業(yè)自被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單之日起5年內(nèi)未再次發(fā)生第五條情形的，工商部門應(yīng)當(dāng)自嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單有效期滿之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出移除決定?！掇k法》的拆卸程序應(yīng)符合《辦法》第17條第3款的規(guī)定。

3.公示方式：將嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、行政處罰、注銷登記、暫停受理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)等信息同時(shí)記入企業(yè)名下，并在公示系統(tǒng)上公示。

七。處理異議的行政程序

對(duì)工商部門作出的企業(yè)被列入或剔除嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定有異議的，可以直接提出異議申請(qǐng)或申請(qǐng)行政復(fù)議。工商部門作出的行政決定有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。

(1)任何對(duì)象的處理程序

2.反對(duì)接受。工商部門收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)提交的證明材料進(jìn)行審查，并在5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。如果受理，制作《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》并書面告知申請(qǐng)人；不予受理的，制作《辦法》，并書面告知申請(qǐng)人不予受理的理由。

3.異議驗(yàn)證。工商部門受理企業(yè)被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的異議申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)異議進(jìn)行核查，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，制作《辦法》號(hào)，并書面告知申請(qǐng)人。

(2)行政復(fù)議程序

根據(jù)《條例》第十二條規(guī)定，企業(yè)對(duì)工商部門作出的列入或者剔除嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定有異議的，可以自收到?jīng)Q定之日起60日內(nèi)向上級(jí)行政部門或者各區(qū)人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議；或者在6個(gè)月內(nèi)向各區(qū)人民法院提起行政訴訟。

(3)工商部門的糾錯(cuò)程序

《辦法》第十一條第二款規(guī)定，工商部門經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)將企業(yè)列為嚴(yán)重違法失信企業(yè)有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)自核查之日起5個(gè)工作日內(nèi)予以糾正。

《辦法》第十二條規(guī)定，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單所依據(jù)的行政處罰決定被撤銷的，工商部門應(yīng)當(dāng)自行政處罰決定被撤銷之日起30日內(nèi)，將該企業(yè)從嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單中去除。

八。工商部門的懲戒措施

對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制

《條例》第十五條限制列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入資格及其法定代表人的任職資格。第一款規(guī)定，因《列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議受理通知書》第五條第一款第(一)項(xiàng)規(guī)定情形被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人已經(jīng)擔(dān)任其他企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人的，該企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法辦理法定代表人、負(fù)責(zé)人變更登記。第二款規(guī)定，通過注冊(cè)住所(經(jīng)營場(chǎng)所)無法取得聯(lián)系的，相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法辦理住所(經(jīng)營場(chǎng)所)變更登記。相關(guān)企業(yè)未辦理法定代表人、負(fù)責(zé)人、變更登記、變更住所(經(jīng)營場(chǎng)所)的，由工商部門依法查處。

(2)工商內(nèi)部聯(lián)合懲戒

《列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議不予受理通知書》第十三條規(guī)定對(duì)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實(shí)施四項(xiàng)監(jiān)管措施：一是列為重點(diǎn)監(jiān)督管理對(duì)象；二是根據(jù)《列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單異議核實(shí)結(jié)果告知書》第五條第(一)項(xiàng)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)，3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)；三是不得通過“守合同、重信用”企業(yè)宣傳活動(dòng)申請(qǐng)資質(zhì)審查；四是不授予相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)。

九。多部門聯(lián)合懲戒

《行政復(fù)議法》第十八條規(guī)定：“縣級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立健全信用約束機(jī)制，在政府采購、工程招標(biāo)、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號(hào)等方面，將企業(yè)信息作為重要考慮因素。并依法限制或者禁止列入經(jīng)營異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)?！?

發(fā)展改革委、工商總局等38個(gè)部門(《辦法》)規(guī)定：“除工商行政管理部門以外的各部門，按照原則

(一)限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。懲戒措施： (一)當(dāng)事人在網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)活動(dòng)中違反工商行政管理法律法規(guī)，確需采取措施制止違法網(wǎng)站繼續(xù)從事違法活動(dòng)的，或者工商行政管理部門對(duì)違法網(wǎng)站實(shí)施行政處罰后需要關(guān)閉違法網(wǎng)站的，工商行政管理部門可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 請(qǐng)求電信主管部門責(zé)令違法網(wǎng)站停止接入服務(wù)，依法關(guān)閉違法網(wǎng)站； (2)限制當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)鲋惦娦艠I(yè)務(wù)。聯(lián)合懲戒部門：工業(yè)和信息化部、國家網(wǎng)信辦。

(二)限制擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。懲戒措施：對(duì)所任職公司、企業(yè)破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級(jí)管理人員，依法在一定期限內(nèi)不得擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會(huì)。

(3)融資信用的限制。懲戒措施：金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和征信機(jī)構(gòu)依法采集當(dāng)事人違法信息，向金融機(jī)構(gòu)提供查詢服務(wù)，是融資信用活動(dòng)中的重要參考因素。聯(lián)合懲戒部門：中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。

(4)限制一些高消費(fèi)行為。懲戒措施：因違反工商行政管理法律法規(guī)被工商行政管理機(jī)關(guān)給予行政處罰，并被工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的當(dāng)事人，未在執(zhí)行通知書指定的期限內(nèi)履行《辦法》確定的給付義務(wù)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)依法限制其高消費(fèi)行為。聯(lián)合懲戒部門：最高人民法院、民航局、鐵路局。

(5)限制收購政府供應(yīng)的土地。懲戒措施：國土資源管理部門根據(jù)工商行政管理部門的信息和數(shù)據(jù)，對(duì)土地供應(yīng)進(jìn)行必要的限制。國土資源部。

(六)限制參與政府采購活動(dòng)。懲戒措施：依法限制當(dāng)事人在一定期限內(nèi)參與政府采購活動(dòng)。聯(lián)合紀(jì)律部門：財(cái)政部。

(七)限制參與項(xiàng)目投標(biāo)。懲戒措施：在一定期限內(nèi)依法限制當(dāng)事人參與招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)活動(dòng)。聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、商務(wù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部等。

(八)被限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)。懲戒措施：當(dāng)事人申請(qǐng)海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認(rèn)證。聯(lián)合懲戒部門：海關(guān)總署。

(九)限制證券期貨市場(chǎng)的部分業(yè)務(wù)活動(dòng)。懲戒措施：證監(jiān)會(huì)在審批證券、基金管理公司、期貨公司設(shè)立、變更及相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，將企業(yè)信用信息作為重要參考，對(duì)當(dāng)事人的申請(qǐng)從嚴(yán)控制或不予批準(zhǔn)。聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會(huì)。

(十)禁止轉(zhuǎn)讓收費(fèi)公路權(quán)益。懲戒措施：禁止當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓收費(fèi)公路權(quán)益。聯(lián)合紀(jì)律部門：交通部。

(十一)取得安全生產(chǎn)許可證的限制。懲戒措施：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門限制當(dāng)事人申請(qǐng)安全生產(chǎn)許可證。聯(lián)合懲戒部門：國家行政公署

(十六)限制獲得相關(guān)榮譽(yù)。懲戒措施：各部門向本行業(yè)、本領(lǐng)域的企業(yè)和個(gè)人頒發(fā)榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)勵(lì)、表彰等榮譽(yù)稱號(hào)時(shí)，必須以恪守信用為基本條件；對(duì)評(píng)選期內(nèi)失信、嚴(yán)重違規(guī)的當(dāng)事人，不再授予榮譽(yù)稱號(hào)，已獲得的榮譽(yù)稱號(hào)應(yīng)予以撤銷。聯(lián)合懲戒部門：各相關(guān)部門。

(十七)通過主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布。懲戒措施：同時(shí)，SAIC在門戶網(wǎng)站公布失信企業(yè)相關(guān)信息，并通知國家網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布。聯(lián)合懲戒部門：國家網(wǎng)信辦。

(十八)其他聯(lián)合懲戒措施。

此外，工商部門向各相關(guān)部門提供企業(yè)登記、監(jiān)管、行政處罰等信息，為其準(zhǔn)入審批和行業(yè)監(jiān)管提供參考。